Mejores prácticas de Debida Diligencia para Clientes y Usuarios (no clientes) en la gestión preventiva de Cumplimiento para el Sector Cooperativo


Mejores prácticas de Debida Diligencia para Clientes y Usuarios (no clientes) en la gestión preventiva de Cumplimiento para el Sector Cooperativo

El evento estará a cargo del Lic. Antonio Díaz Pineda, Director Ejecutivo de Cumplimiento y Riesgo de Honduras y el Ing. Franco Roajs, Gerente General de AMLC BOLIVIA SRL.

El evento se desarrollará de 6 pm a 9 pm durante 3 jornadas, los días 20, 21 y 22 de octubre de 2020

El valor del evento es de Bs.800.- por participante con derecho a material, CERTIFICADO INTERNACIONAL y participación virtual a través de Webinarjam, plataforma de instrucción especial masiva.  A continuación se presenta el programa desglozado:

CONTENIDO TEMÁTICO (PROGRAMA)

1.  Ámbito de aplicación, según nuevo alcance normativo, de la Resolución UIF/063/2019, según las políticas de prevención y debida diligencia

2.  Responsabilidades del Sujeto obligado para el establecimiento de la Gestión Preventiva de cumplimiento en Clientes y No Clientes

3.  La debida diligencia institucional:

            a) Identificación

            b) Verificación

            c) Monitoreo

4.  El Alcance de la Gestión de Riesgos y los factores de riesgo involucrados en cada etapa de la debida diligencia

a)         Qué factores de riesgo afectan la medición de la gestión de riesgo y debida diligencia para la identificación en clientes y no clientes

b)        Qué factores de riesgo afectan la medición de la gestión de riesgo y debida diligencia para la verificación en clientes y no clientes

c)         Qué factores de riesgo afectan la medición de la gestión de riesgo y debida diligencia para el monitoreo de clientes y no clientes

d)        Evaluación de los factores de riesgo y su relación con la construcción de matrices de riesgo

5. Medición de factores y distribución matricial

6. Indicadores de Monitoreo preventivo.  Qué se puede medir, qué se debe medir y que exponen los indicadores para la entidad como para el Regulador

7. Consecuencias de incumplimiento a la aplicación de Debida Diligencia


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